Licenca serije 7 omogoča, da se posel sklene v imenu vaših strank za posredovanje. Ne moreš delati kot posrednik brez njega. Pooblaščeno podjetje za finančne storitve ali samoregulativna organizacija (SRO) vas mora sponzorirati, da opravite izpit iz serije 7. t Ko postanete licencirani posrednik, vam ni treba ponovno opravljati izpita. Če pa prenehate, imate dve leti za zaposlitev v drugem podjetju.
Izpit iz serije 7
Regulatorni organ za finančno industrijo (FINRA) izvaja izpit iz serije 7, ki je glavno dovoljenje za posameznike, ki iščejo zaposlitev kot posredniki vrednostnih papirjev. Licenca vam omogoča, da trgovanja različnih vrst postavite v imenu strank posrednikov. Poleg tega vam izpit iz serije 7 omogoča opravljanje drugih izpitov, ki jih ponuja FINRA. Izpit je sestavljen iz 260 vprašanj v dveh delih, vsake tri ure.
Sponzorstvo
Ne morete preprosto plačati pristojbine, če želite opraviti izpit iz serije 7. t Finančno podjetje, ki je član FINRA ali SRO, vas mora sponzorirati, da opravite izpit serije 7. Ponavadi je podjetje, ki vas sponzorira, vaš delodajalec. Ko opravite izpit in ste licencirani posrednik, licenca serije 7 potuje z vami. Z drugimi besedami, licenca je dobra, medtem ko delate v industriji. Če torej eno podjetje pustite delati za drugo, je licenca še vedno veljavna.
Rok
Vaša licenca serije 7 velja dve leti po prenehanju. V teh dveh letih, če ne najdete zaposlitve v finančnem podjetju, ki je član FINRA ali je SRO, vaša licenca serije 7 poteče. Če boste v dveh letih našli zaposlitev, novo podjetje v vašem imenu obvesti FINRA.
Drugi izpiti
Izpit iz serije 7 vam omogoča, da opravite številne druge izpite, ki jih ponuja FINRA. Na primer, izpit iz serije 63, ki običajno spremlja licenco serije 7, omogoča naročanje naročil za podjetniške dolžniške in lastniške vrednostne papirje.
