Ljudje z visokimi neto vrednostmi in finančni institucionalni vlagatelji zahtevajo, da registrirani svetovalci za naložbe upravljajo in kupujejo sredstva na borzi. RIA zagotavlja poslovne storitve kot posamezno operacijo, del korporacije ali v partnerstvu v njeni državi ali v drugem, kjer posluje. Ne glede na to, ali delate v podjetju ali kot posameznik, se mora investicijski svetovalec registrirati pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo Združenih držav ali z njenimi državnimi regulatorji.
Postavke, ki jih boste potrebovali
-
Pregled iz serije 65: Enotni svetovalec za naložbe Ex
-
Izpit iz serije 66: Enotni državnopravni izpit
-
Obrazec 1 in 2 ADV
-
Seznam razkritja F
-
Pisni postopek nadzora
-
Pravilnik o zasebnosti
-
Kodeks etičnega dokumenta
-
Načrt neprekinjenega poslovanja
Odločite se, kje je vaše podjetje registrirano. Predvidite skupni znesek sredstev, ki jih nameravate upravljati, ko bo vaše podjetje odobreno, število držav, v katerih boste imeli stranke, in če nameravate upravljati portfelj registrirane investicijske družbe. Glede na vse te dejavnike boste morali zaprositi za registracijo za izvzetje iz ameriških vrednostnih papirjev in borz ali preprosto registracijo pri državi, v kateri vaše podjetje načrtuje, da bo opravljala svoje glavne poslovne dejavnosti.
Vzemite izpit serije 65 ali izpit serije 66. Morate imeti opravljen izpit ali imeti priznano strokovno oznako, kot je certificiran finančni načrtovalec, da se registrirate pri državnih regulatorjih.
Podajte obrazec ADV del 1 v elektronski obliki prek depozitarja za registracijo svetovalcev za naložbe. Ta obrazec morate izpolniti za registracijo.
Izpolnite obrazec ADV Part 2 skupaj s prilogo F kot dokumente za razkritje, ki se prikažejo potencialnim strankam, ki opisujejo poslovanje vašega podjetja. Prav tako boste morali imeti vzpostavljen pisni nadzorni postopek, politiko zasebnosti, dokument o etičnem kodeksu in načrt neprekinjenega poslovanja, ki pojasnjuje predpise vašega podjetja.
