Da bi dobili licenco borznega posrednika v Kaliforniji, morate izpolnjevati nekatere zahteve glede registracije in licenciranja. Vendar pa tehnično ne potrebujete niti napredne stopnje, kot je magisterij poslovne administracije (MBA) ali celo diploma, da bi postali borzni posrednik. Poleg zveznih zakonov o licenciranju se morate registrirati kot zastopnik kalifornijskega posrednika za delo kot borzni posrednik. Ko ste licencirani tako federalno kot v Kaliforniji, se lahko registrirate v dodatnih državah samo s plačilom pristojbine.
Prijavite se na kalifornijsko borzno posredniško podjetje. Da bi dobili licenco za začetnega borznega posrednika, morate delati za odobreno podjetje za finančne storitve v Kaliforniji, kot je banka ali posredništvo. Medtem ko lahko izkušnje s finančnimi sredstvi in celo z magistrskim študijem pomagajo pri vstopanju v vrata, niti niso absolutne zahteve za področje posredovanja.
Vzemite potreben tečaj usposabljanja. Kot nov najem brez predhodne licence morate v novem podjetju delati približno štiri mesece, preden se lahko prijavite za licenco. V tem času se boste udeležili različnih tečajev usposabljanja in študija za preverjanje licenc. Medtem ko lahko na tej točki opravljate administrativne storitve za podjetje, še ne morete opravljati nobene dejavnosti, povezane s prodajo.
Opravite izpit iz serije 7. To je standardni licenčni izpit za borznoposredniško industrijo, znan kot Izpit za zastopnika s splošnimi vrednostnimi papirji. To je izpit z več možnimi izbirami, ki zajema teme, kot so zaloge, opcije, obveznice, najboljše prakse in etika. Izpit opravljate v dveh delih, vsaka tri ure in za 125 vprašanj. Ta izpit je pogoj, da postanete posrednik v Kaliforniji.
Opravite izpit iz serije 63 ali 66. Medtem ko vas izpit iz serije 7 kvalificira kot registriranega zastopnika, morate opraviti tudi izpit, ki vas bo kvalificiral za državno registracijo v Kaliforniji. Serija 63 je znana kot Enotni izpit za državne agente za vrednostne papirje, medtem ko je serija 66 enotna kombinirana državna zakonodaja. Če opravite en izpit poleg serije 7, boste upravičeni, da postanete borzni posrednik v Kaliforniji.
Plačajte pristojbino za izdajo dovoljenja državi Kaliforniji. Strošek je 25 $, da postane registriran kot predstavnik v Kaliforniji. Na splošno bo vaš delodajalec plačal stroške vaše registracije, čeprav se postopki lahko razlikujejo od podjetja do podjetja.
